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中西方科研管理比較及創新

來源:網絡|發布時間:2021-02-07|瀏覽次數:
中西方科研管理比較及創新一、中西科研管理的主要差異

(一)中西科研管理理念的差異

1.“以人為本”和“以物為本”的差異。中西科研管理理念的差異首先表現在以人為本和以物為本的差異。中國科研管理理念偏向“以物為本”,圍繞著“物”的管理引出了怎么規范科研經費的使用、怎么監管科研經費的使用、怎么防止科研經費流失、怎么充分發揮科研儀器設備的效用等基本問題,而比較少研究如何調動激發科技工作者的創新熱情和創造活力。具體表現在:科研經費大部分只能用于購買儀器設備、輔助材料、出差、召開會議;用于發放研究人員體力和智力投入的酬金只占科研經費的10%左右,而且只能發給沒有工資收入的研究生和臨時聘用人員。到目前為止,中國科研經費管理文件中都沒有在職科研人員特別是項目負責人的激勵條款。可以花幾千萬元買設備、造儀器和維修設備,但絕不能發績效津貼。由于“人頭費”極少,一些科研人員不得不走歪門邪道,弄虛作假,搞假發票,以解決一些研究人員的報酬和預算不周的問題。西方科技發達國家科研管理偏向“以人為本”,美國、歐洲、日本等國立研究所的研究經費,大約35%是用來“養人”的,有的國家甚至達到50%~60%。以日本為例,日本科研經費支出構成分原材料費、人員費、有形固定資產購置費、租賃費和其它經費五大類。從經費支出比例上看,其他經費占比最高,約為34%~36%;其次是人員費用,各年均占總支出的33%左右。2006~2007年,人員費在大學和學院的研究經費總支出中占的比重最大,每年國立、公立和私立的大學和學院的人員費支出均占到總支出的55%以上。三類機構相比較,公立大學和學院人員費用占總支出的比例最高,達到了77%左右;私立大學和學院次之,為71%左右;而國立大學和學院最低,約為56%。[1]

2.長遠綜合目標和短期單一目標的差異。中西科研管理理念的第二個差異表現為追求長遠綜合目標和追求短期單一目標的差異。中國科研管理理念偏向追求短期單一目標。具體表現在:首先,科研管理部門缺少科研投入的風險性意識,過于期望科研資金投入能立竿見影,這就迫使研究者急于在短時間內出成果,若不能按時出成果,科研管理部門就會不斷催促,這種急功近利的做法,無疑會迫使研究者用平庸的研究成果問科研管理部門“繳稅”。其次,科研管理部門比較重視科研成果的學術價值,而對科研成果在生產中轉化應用等綜合目標重視不夠(單一目標)。例如,很多成果鑒定流于形式,不重視科技成果的轉化率和經濟貢獻率。這造成相當一部分科研人員不重視推廣應用科研成果。西方科技發達國家科研管理理念偏向追求長遠綜合目標,他們不急于要求科技人員出成果。最典型的案例是:諾貝爾獎金獲得者普利高津研究的“耗散結構理論”花了30年的時間,凈化工程www.schrjh.com,他的研究得到有關部門30年連續不斷的資金投入,假如沒有科研管理部門這種遠見卓識、不計功利的連續性支持,普利高津是不可能成功的。西方科技發達國家科研管理非常重視產學研結合(綜合目標),不僅關注科研成果的學術價值,而且高度關注科技成果特別是應用研究和開發研究項目的轉化應用,他們甚至不搞評審,而完全靠市場來檢驗。“市場經濟國家對應用性科技成果的評價,除了俄羅斯外,都采用市場檢驗的原則,并不通過所謂的評審或評估來判定成果的價值。”[2]

3.以結果為導向和以過程為導向的差異。中西科研管理理念的第三個差異表現為以結果為導向和以過程為導向的差異。中國科研管理重過程輕結果。首先是重過程管理。習慣于用管物質生產的方法管科技知識生產,致使研究者整天忙于跑課題、跑項目,應付填表格、經費預算、賬務處理、中期評估、年終匯報,反而沒有太多時間搞研究。有學者反映,一年中大約1/3的時間用來申請項目,1/3的時間用來應對中期評估、年終匯報、處理各種雜事;真正用在科研上的時間,有1/3就不錯了。[3]其次是輕結果管理。不重視科研評估體系建設,科研項目申請入門難,出門易。英國《經濟學家》周刊網站報道:現在全球的科學家都有造假的情況,而中國的科研評估體系更容易使人造假。中國政府曾經對6所知名研究機構的6000多名科研人員做過一項調查發現,有1/3的人承認有剽竊、偽造或編造學術文章的情況。西方科技發達國家科研管理重結果。美、英、日、德都十分重視科研經費使用效益的管理,比如,美國政府的科研績效評價,既強調項目結果,又將預算計劃和績效表現聯合起來;英國政府建立的科研質量控制體系對各科研機構承擔項目進展、成果預期、經費使用效率等諸多方面進行定期評估,同時對各科研機構在科研項目、科研成果等方面對理事會和國家的貢獻進行橫向比較;日本的科技評估機構不僅有綜合性科技評估機構和由國家直接管理開發的事業評估機構,而且有專業性評估機構、企業性評估機構和各研究機構內部的評估機構;德國專門成立了科學評估委員會,該評估委員會協同聯邦教研部每5年對聯邦、州政府共同資助的4大科研組織的科研機構進行評估。美、英、日、德等國的科研績效評價活動有三大特點:一是系統化。評估對象不僅有研究機構,而且有研究者個人;評估內容不僅有項目進展、項目研究質量、經費使用效率,而且有項目同類比較,以衡量各科研機構對國家的貢獻,甚至細到對一篇科技論文做科技評價;評估形式不僅有事前評估,還有中期評估和結果評估。二是標準化。評估機構有一整套的評估標準,美國專門制定了績效測量指標;日本科學技術委員會則專門制定了《國家研究開發評估實施辦法大綱指南》。三是專業化。美、英、日、德等國的科研績效評價機構都是專業的,這有利于科學評價科學化、規范化、標準化,對于杜絕學術腐敗,提高科學技術研究水平,促進知識經濟的發展有著十分重大的意義。

(二)中西科研管理方法的差異

中西科研管理的差異不僅表現在管理理念上,還表現在管理方法上。

1.行政管理和自我管理的差異。中西科研管理方法的差異首先表現為行政管理和自我管理的差異。中國科研管理偏重行政管理。在科研資源配置方面,過多依靠行政組織的權威和行政手段下達指令性科研計劃和科研任務,較少委托科技中介組織如基金會、協會、學會分配和管理科研資源,尤其是省級科研管理基本上是科研行政部門直接管理。在科研經費使用管理方面,也存在用行政手段監管科研學術活動的問題。很顯然,科研部門和財務部門都是行政部門,而不是實際從事科學研究工作的,到底什么經費該花,什么經費不該花,什么錢花到了刀刃上,什么錢打水漂了,他們并不很清楚。而且他們對研究人員在哪些環節的經費使用容易違規,采用什么手法違規也不熟悉,這種外行監控內行的監管方式必然使科研經費的使用監管無法到位。西方科技發達國家科研管理偏重自我管理。美、英、德的科研管理體制有一個重要的特點,那就是自我管理。之所以能做到自我管理是因為政府科學研究管理部門基本上不直接對全國各科學研究機構實行項目管理和經費管理,而是通過科研理事會或委員會進行間接管理和間接支持。這樣,理事會或委員會及其下屬的研究機構就可以讓專家們自己管理自己的科研事務。如美國聯邦科研機構一般采用以理事會或委員會為中心的自我管理體系,避免了過多、過繁的行政干預。聯邦科研機構一般是理事會或委員會進行決策,內部監管部門擔當監事,院所長負責日常管理。[4]英國、日本、德國也都實行不同形式的自我管理體制。“自我管理”只要管理制度和管理機制科學,就比較能夠調動研究機構和研究者(科學家)的積極性,使他們可以根據本單位或機構的具體情況具體分析和解決問題,凈化工程www.schrjh.com,避免管理域過寬管不過來和管理“一刀切”的弊端;同時,自我管理再配套嚴格科學的科研機構業績評估和研究者業績評估,優勝劣汰,又可以使研究機構和研究者更好地樹立績效意識和責任意識,有利于不斷提高科研成果的數量和質量。

2.專業性科研評價和非專業科研評價的差異。中西科研管理方法的第二個差異表現為專業性科研評價和非專業科研評價的差異。中國科研評價長期停留在非專業的層面,具體表現在:第一,重數量輕質量。評價一個人、一個科研團隊的研究水平多看論文數量,少看論文質量,認為發表的論文越多越好。第二,重形式輕實質。如果要看論文質量,那就主要看論文在什么級別的期刊上發表,專著在什么級別的出版社出版,而少看論文、專著本身的內容。第三,重直觀量化輕抽象實質。現在大多數高校都通過直觀量化的方法評價科教人員的科研水平,即通過科研積分的簡單相加得出科研水平,科研積分越高科研水平就越高,而比較少認真考察科研成果抽象的內在實質,這就變相鼓勵科技人員粗制濫造。第四,雜家評專家。評價科研成果時,有時是因為找不到同行、同學科、同研究方向的專家,有時是科研管理者不重視,有時是科研管理者外行,常常出現雜家評專家的現象。第五,權威崇拜。評價科研成果時,往往邀請名氣大但長期不再搞研究的所謂“學術權威”當評鑒組組長或評鑒專家。除此之外,我國科研管理部門很少定期評估科研機構以及科學基金會,即使偶有組織評估也是“走過場”。西方科技發達國家科研評價則比較專業。他們不僅評估科研項目,而且評估科研機構和科學基金會。第一,對科研項目的評估。日本科技評估體系分評估目的、評價對象、評估時期、評估者。在進行技術評估時,日本專門發布了《國家研究開發評估實施辦法大綱指南》,明確規定選擇評估者的范圍。同時還具體規定了四種評估方法,包括總體評估法、經濟評估法、運籌評估法和綜合使用這些方法的復合評估法。[5]第二,對研究機構的評估。英國政府和研究理事會建立了嚴格的科研質量控制系統,評估結果會在很大程度上決定下一個4年內BBSRC對直屬科研機構在核心策略性款項等方面的資助水平。因此,各科研機構就必須慎重地考慮項目經費的合規使用,防止項目經費使用出現大問題而給本研究機構帶來一系列不良后果,影響該科研機構在以后4年的經費水平。[6]第三,對科學基金會的評估。美國國家科學基金會的績效評估是在《政府績效與結果法案》(GPRA)、預算管理辦公室(OMB)的PART和美國國家科學基金會的戰略規劃引導下,凈化工程www.schrjh.com,采用“自下而上”方式,分為四個層次進行。[7]總之,美國政府的科研績效評價,既強調項目結果,又將預算計劃和績效表現聯合起來。

3.綜合協調管理與分散多頭管理的差異。中西科研管理方法的第三個差異表現為綜合協調管理與分散多頭管理的差異。中國科研管理分散多頭,在基礎研究領域,經費來源主要有科技部、自然科學基金委、中科院和教育部四個渠道,其中:自然科學基金委有重大計劃項目、重點項目、一般項目、杰出青年資助項目;中科院有重大創新項目;科技部有“863”計劃、“973”計劃、國家重點實驗室等項目;教育部有“211”“985”等工程項目。它們都制定了各自的研究目標,并且也都能直接從財政部獲得獨立的預算。此外,其他部委也可根據需要安排科研項目和經費,如發改、工信、教育、農業、海洋、衛生、環保、交通等部門預算中都有用于科技方面的經費。[8]214省級層面的科研經費配置情況可以說是國家層面科研經費配置模式的簡單復制。科研經費配置和管理缺乏統一的管理主體,必然造成科研項目統籌和信息流通不充分,項目重復立項與支持不足并存,資金短缺與資金浪費同在,成果研發與成果應用脫節,帶來科研經費配置的低效率。[9]據有關研究統計,中國科研儀器設備的利用率僅為25%,而發達國家的利用率超過70%。[8]214西方科技發達國家科研管理綜合協調。僅以英國為例,英國政府科技主管部門一般不直接對公立科研機構進行管理,而是通過醫學、生物技術和生物科學、自然環境、工程與自然科學、粒子物理與天文、經濟與社會、研究理事會中心實驗室、藝術和人文科學等八個研究理事會進行間接支持。這種科技經費投入體制決定了同一個人、同一研究內容只能從一個渠道(本學科相應的理事會)獲得經費。

二、中西科研管理差異的原因分析

中西科研管理差異形成的原因主要是我國社會尤其是科研行政部門對知識經濟、知識生產的本質把握不準確,因此,常常用管理物質經濟、物質生產的方法管理知識經濟和知識生產。

1.知識生產具有風險性的特點。物質生產的因果關系、生產目的很明確;而知識生產則屬于概率的因果關系,生產目的也具有或然性和不確定性,知識生產有投入不一定有產出,知識生產具有風險性。我國科研管理中急功近利的短視行為正是科技行政部門對知識生產這一特點認識不清的必然結果。

2.知識生產具有創造性和非重復性的特點。物質產品會隨著使用價值的消失而消失,因此,需要重復批量生產;而知識產品沒有物質外殼,可以擴散、積累、繼承,無須進行批量生產。我國科研管理中看一個研究者的學術水平不是看他的論文質量,而是看他的論文數量,可以說,這也是我國科技行政部門對知識生產這一特點認識不清的必然結果。

3.知識生產具有探索性的特點。知識生產是一個探索的過程,有時候探索過程很長,有時候則短,很難用確切的時間去計算。況且由于知識生產是非重復性生產,其生產時間只是個別勞動時間,無法表現為社會必要勞動時間。因此,勞動價值論在知識生產中必須加以發展。知識產品的價值是勞動創造的,這一點沒有變,但知識商品的價值量并不取決于社會必要勞動時間,而是取決于知識產品對全人類在某一生產領域的貢獻率的大小。今天,我們說某項發明創造的潛在價值有多少,就是指該知識產品對全人類在某一生產領域的貢獻率的大小。馬克思在《資本論》中曾經提出復雜勞動是加倍的簡單勞動。從這一理論出發,腦力勞動者應該與體力勞動者一樣除了獲得基本工資外,還應該獲得績效津貼,而且應該是加倍的體力勞動者的績效津貼。但我國科研經費管理文件中至今都沒有在職科研人員特別是科研項目負責人的激勵條款,這說明我國科技行政部門對知識價值論的認識是不到位的。有人說,我國科技人員因為在工作單位有工資和獎金,因此在科研活動中就不能再拿績效津貼,這種說法回避了我國科技人員工資與外國科技人員工資相比要低很多的事實。據《紐約時報》報道,在全世界的大學教師薪酬排名中,中國高等院校教師的平均工資排名倒數第三,而剛進入大學的青年教師工資,甚至倒數一二。我國大學教師和科研人員的工資與國內其他行業工作人員的工資相比也沒有優勢。因此,在制定科研經費的勞務費比例時應該比國外高一些,但實際上卻比外國低很多。

三、我國科研管理創新的基本思路

中西科研管理雖各具特色,但總體上看,西方科技發達國家的科研管理優勢更加明顯,因此,從中西科研管理差異性的比較中,本文獲得了一些啟示,找到了我國科研管理創新的基本思路。

1.從社會總資本再生產的高度把握科研管理。從大經濟、大市場、大科技的視角把握科研管理的本質,這是我國科研管理理念創新的總思路。更準確地說,要從社會總資本再生產三大部類,即物質生產、知識生產、人才生產之間相互依存、相互制約、相互促進的關系中認識和把握科研管理的基本規律,只有這樣,才能在科研經費配置上做到目標清晰、方向明確。

2.從勞動價值論的原理合理確定知識勞動者的報酬。從勞動價值論原理出發探討知識產品的潛在經濟價值,再根據知識產品的潛在經濟價值科學確定腦力勞動者的勞動所得,這是符合馬克思主義經濟學基本原理的,也是我國科研管理創新的關鍵。問題在于如何科學地確定知識產品的潛在經濟價值。筆者認為,要加強我國知識評價技術的基礎研究,這涉及到系統方法、黑箱方法、數學方法、模型方法、計算機仿真模擬方法等的有機結合,最終目標是使評價技術達到定量、可控的水平。這是今后需要深化研究的課題,即知識評價的科學化、標準化和專業化。

3.從“以物為本”的科研管理逐步轉向“以人為本”的科研管理。人是最重要的,如果沒有高素質的科研人員,儀器設備再先進,也是一堆廢鐵。當今世界,科學技術研究正朝著大型化、智能化、復雜化的方向發展,科技含量越來越大,儀器設備的投入越來越多,人的智力投入也越來越高,但我們卻見物不見人,允許越來越先進儀器設備的資金投入,而不允許越來越高智力的資金投入,其結果必然是:要么科研經費的“違規使用”現象杜絕不了;要么科技工作者的積極性受到挫傷。

4.實行基地化科研經費配置模式。根據國外科研經費管理的經驗,我國可以考慮實行院所化、基地化科研經費配置模式,即建立各類注冊的國家標準化科學研究機構,各高校、科研單位可以根據標準向國家申報,這些研究機構可以分為一類研究機構、二類研究機構、三類研究機構。一類研究機構在科技部注冊,歸科技部直管;二類研究機構、三類研究機構在省級科技部門注冊,歸省級科技部門管理。科技人員個人申報國家財政基金課題主要依托科技部門注冊的研究機構,研究者課題完成質量和研究成果的學術水平記入研究機構的績效;研究機構中各科研項目的科研經費仍然實行“課題制”管理模式,即由課題負責人負第一權責,研究所所長負第二權責。實行了科研經費基地化、院所化配置模式,就可以對研究基地、研究院所實行有效的監管、評估和星級管理。例如可以考慮每5年對注冊的研究機構進行一次績效考評,實行五A級管理,對于績效好的研究機構進行升級,將來在研究課題競標中可以加分;對于績效稍差的研究機構進行降級,將來在研究課題競標中給予減分;對于績效考評不合格的研究機構予以限期整改,直至撤銷其國家標準化研究機構的資格。基地化科研經費配置模式可以有效地提高科研經費的使用效率。

5.實行結果管理與過程管理相統一的科研管理方法。科研管理中雖然過程管理不可少,但不能只停留在過程管理上,因為研究過程管得再好,如果課題成果的質量不高,那么,這種管理毫無意義。因此,應該將科研經費使用過程的管理交給課題承擔單位,課題發布方(科技行政部門、科學研究基金會)則重點管“出門”,即管課題完成質量、課題成果的學術水平、課題成果轉化率。為實現這種管理思路的轉變,各級科研行政管理部門不僅要十分重視單個科研項目成果的鑒定和評審,而且要十分重視科研機構和科研人員中長期的績效評估管理。要建立科研機構和科研人員的科學檔案或科學記錄,并引進競爭淘汰機制,對于質量差的課題成果堅決不予結項,除了扣除剩余課題經費,還要把評審鑒定結果記入科學檔案,作為以后申報課題的參考;對于科研機構科研績效長期達不到國家標準的,則進行降級處理,直至最后淘汰出局。

6.實行行政管理與專家自我管理相統一的科研管理模式。科研管理中雖然行政管理方法不可少,但不能只有行政管理或主要依靠行政管理,應堅持行政管理和專家自我管理相統一。有學者提出,應該實行黨委統一領導下的分工負責制,搞兩條線,一個是官員擔任的指揮長制度,他們負責調配車輛、物資、器材等;另一條線是總師制度,主管技術,包括項目的申請、完成到最后的驗收,都應該由科學家來負責。[10]科技行政部門要搞好自己的定位,做到“管科研外部環境,不管科研內部運作”“管經費籌措,不管經費分配”“管經費批準下達,不管經費具體使用”“管研究結果,不管研究過程”“管評鑒活動的組織協調,不管評鑒活動的具體操作”。

7.從分散多頭管理轉向綜合協調管理。首先,要強化頂層設計,可考慮在國務院成立科技協調委員會,成員由發改委、財政部、科技部等單位組成。其任務是:搞好國家層面的統籌規劃,尤其是國家“重大科技項目”的協商,強化中央與地方、中央與部門之間的溝通,減少重復立項、重復研究。其次,應建立科研信息匯集共享機制,統籌協調科研單位、科研機構、科研人員的項目申報,防止多頭申報,防止課題項目過度集中在少數機構、少數研究人員手里。再次,要構建統一的科研經費管理制度體系,提高科研經費科學管理和規范管理的水平。

作者:陳朝宗 單位:福建行政學院 在线看日本免费不卡资源,日本免费网址大全在线观看,日本不卡免费一区二区

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