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國盾量子:國元證?還煞縈邢薰?司關于科大國盾量子技術股份有限公司2020

來源:網絡整理|發布時間:2021-02-01|瀏覽次數:

國元證券股份有限公司
    
    關于大國盾量子技術股份有限公司2020年半年度持續督導跟蹤報告
    
    國元證券股份有限公司(以下簡稱“國元證券”或“保薦機構”)作為科大國盾量子技術股份有限公司(以下簡稱“國盾量子”或“公司”)首次公開發行股票并在科創板上市項目的保薦機構,根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》以及《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》等相關規定,負責國盾量子上市后的持續督導工作,并出具本持續督導半年度跟蹤報告。
    
    一、持續督導工作情況序號 工作內容 實施情況
    
            建立健全并有效執行持續督導工作制度,并針對具體的 保薦機構已建立健全并有效
       1    持續督導工作制定相應的工作計劃                   執行持續督導工作制度,并制
                                                             定了相應工作計劃
            根據中國證監會相關規定,在持續督導工作開始前,與 保薦機構已與公司簽訂了保
       2    上市公司簽署持續督導協議,明確雙方在持續督導期間 薦協議,明確了雙方在持續督
            的權利義務,并報上海證券交易所備案               導期間的權利和義務,并報上
                                                             海證券交易所備案
            持續督導期間,按照有關規定對上市公司違法違規事項 在持續督導期間,公司未發生
       3    公開發表聲明的,應于披露前向上海證券交易所報告, 按有關規定須保薦機構公開
            并經上海證券交易所審核后在指定媒體上公告         發表聲明的違法違規情況
            持續督導期間,上市公司或相關當事人出現違法違規、 在持續督導期間,公司未發生
            違背承諾等事項的,應自發現或應當自發現之日起五個 違法違規或違背承諾等事項
       4    工作日內向上海證券交易所報告,報告內容包括上市公
            司或相關當事人出現違法違規、違背承諾等事項的具體
            情況,保薦人采取的督導措施等
            通過日常溝通、定期回訪、現場檢查、盡職調查等方式 保薦機構通過日常溝通、定期
       5    開展持續督導工作                                 或不定期回訪、現場檢查等方
                                                             式,了解公司業務情況,對公
                                                             司開展了持續督導工作
            督導上市公司及其董事、監事、高級管理人員遵守法律、持續督導期間,保薦機構督導
            法規、部門規章和上海證券交易所發布的業務規則及其 公司及其董事、監事、高級管
       6    他規范性文件,并切實履行其所做出的各項承諾       理人員遵守法律、法規、部門
                                                             規章及上海證券交易所發布
                                                             的業務規則及其他規范性文
                                                             件,并切實履行其所做出的各
                                                             項承諾
            督導上市公司建立健全并有效執行公司治理制度,包括 保薦機構督促公司依照相關
       7    但不限于股東大會、董事會、監事會議事規則以及董事、規定健全完善公司治理制度,
            監事和高級管理人員的行為規范等                   并嚴格執行公司治理制度
            督導上市公司建立健全并有效執行內控制度,包括但不 持續督導期間,保薦機構對公
            限于財務管理制度、會計核算制度和內部審計制度,以 司的內控制度的設計、實施和
       8    及募集資金使用、關聯交易、對外擔保、對外投資、衍 有效性進行了核查,公司的內
            生品交易、對子公司的控制等重大經營決策的程序與規 控制度符合相關法規要求并
            則等                                             得到了有效執行,能夠保證公
                                                             司的規范運行
            督導公司建立健全并有效執行信息披露制度,審閱信息 持續督導期間,保薦機構督促
       9    披露文件及其他相關文件并有充分理由確信上市公司   公司嚴格執行信息披露制度,
            向上海證券交易所提交的文件不存在虛假記載、誤導性 審閱信息披露文件及其他相
            陳述或重大遺漏                                   關文件
            對上市公司的信息披露文件及向中國證監會、上海證券 持續督導期間,保薦機構對公
            交易所提交的其他文件進行事前審閱,對存在問題的信 司的信息披露文件進行了審
            息披露文件及時督促公司予以更正或補充,公司不予更 閱,不存在應及時向上海證券
            正或補充的,應及時向上海證券交易所報告;對上市公 交易所報告的情況
      10    司的信息披露文件未進行事前審閱的,應在上市公司履
            行信息披露義務后五個交易曰內,完成對有關文件的審
            閱工作,對存在問題的信息披露文件應及時督促上市公
            司更正或補充,上市公司不予更正或補充的,應及時向
            上海證券交易所報告
            關注上市公司或其控股股東、實際控制人、董事、監事、公司及實際控制人、董事、監
      11    高級管理人員受到中國證監會行政處罰、上海證券交易 事、高級管理人員未發生該等
            所紀律處分或者被上海證券交易所出具監管關注函的   事項
            情況,并督促其完善內部控制制度,采取措施予以糾正
            持續關注上市公司及控股股東、實際控制人等履行承諾 公司及實際控制人不存在未
      12    的情況,上市公司及控股股東、實際控制人等未履行承 履行承諾的情況
            諾事項的,及時向上海證券交易所報告
            關注公共傳媒關于上市公司的報道,及時針對市場傳聞 經保薦機構核查,公司不存在
            進行核查。經核查后發現上市公司存在應披露未披露的 應及時向上海證券交易所報
      13    重大事項或與披露的信息與事實不符的,及時督促上市 告的情況
            公司如實披露或予以澄清;上市公司不予披露或澄清
            的,應及時向上海證券交易所報告
            出現以下情形之一的,督促上市公司做出說明并限期改 公司未發生該等情況
            正,同時向上海證券交易所報告:(一)涉嫌違反《上
            市規則》等相關業務規則;(二)證券服務機構及其簽
      14    名人員出具的專業意見可能存在虛假記載、誤導性陳述
            或重大遺漏等違法違規情形或其他不當情形;(三)公
            司出現《保薦辦法》第七十一條、第七十二條規定的情
            形;(四)公司不配合持續督導工作;(五)上海證券
            交易所或保薦人認為需要報告的其他情形
      15    制定對上市公司的現場檢查工作計劃,明確現場檢查工 保薦機構已制定了現場檢查
            作要求,確保現場檢查工作質量。上市公司出現下列情 的相關工作計劃,并明確了現
            形之一的,保薦機構、保薦代表人應當自知道或者應當 場檢查工作要求。
            知道之日起15日內進行專項現場核查:(一)存在重大 截至目前,公司不存在需要專
            財務造假嫌疑;(二)控股股東、實際控制人、董事、 項現場檢查的情形
            監事或者高級管理人員涉嫌侵占上市公司利益;(三)
            可能存在重大違規擔保;(四)資金往來或者現金流存
            在重大異常;(五)上海證券交易所或者保薦機構認為應
            當進行現場核查的其他事項
    
    
    二、保薦機構和保薦代表人發現的問題及整改情況
    
    (一)發現的問題
    
    公司2020年1-6月實現營業收入1,606.12萬元,同比下降32.82%;歸屬于上市公司股東的凈利潤為-1,334.51萬元,同比上升42.55%,歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤為-3,870.18萬元,同比上升39.97%。公司營業收入同比下降主要系公司收入集中在四季度,上半年營業收入較少,占全年比例低且有所波動所致;歸屬于上市公司股東的凈利潤為負,但同比上升、虧損減少主要系報告期內管理費用、銷售費用、研發投入較上年同期減少,致使凈利潤較上年同期有所提升。
    
    (二)整改情況
    
    上述問題不涉及整改事項。保薦機構提請公司做好相關信息披露工作,及時、充分地揭示相關風險,切實保護投資者利益。
    
    三、重大風險事項
    
    公司目前面臨的風險因素主要如下:
    
    (一)技術開發風險
    
    量子保密通信技術是近年發展較快的新興技術,科研領域對該技術涉及的新型協議、新型器件的研究方興未艾,在小型化、專用芯片以及更遠通信距離等方面正在持續取得突破。量子保密通信行業還需要加快融入傳統信息安全行業,企業必須根據市場發展趨勢和信息安全需求準確把握創新方向,持續不斷地推進技術創新和產品開發,并將創新成果轉化為成熟產品推向市場。公司需要持續加大技術和產品研發投入,加強研發隊伍建設,緊跟技術發展步伐,提高技術創新到產品的轉化效率,滿足不斷發展的市場需求。如公司未能準確判斷新技術的發展方向或者新技術開發失敗、未能準確把握市場需求、未能將新技術產品化并滿足用戶需求,可能導致公司技術和產品被趕超或者替代,將會對公司的市場競爭力產生不利影響。
    
    (二)市場開拓風險
    
    現階段,公司的發展主要依托于量子保密通信網絡建設,以及政務、金融、電力、國防等行業應用。公司的業務及經營業績對國家及地方政府推動的骨干網、城域網等量子保密通信網絡建設項目存在重大依賴。公司未來的經營發展需要加大市場開拓力度,加快向行業客戶和個人客戶的延伸和拓展,并不斷提高技術的成熟度,以增強與客戶合作的深度和寬度。由于國家和地方政府對量子保密通信網絡建設推進進度存在不確定性,且公司產品向行業用戶和個人用戶的拓展應用也需要一定的推廣周期,如果公司不能進行有效市場開拓或者商業化應用推廣不力,將可能對公司業績產生不利影響。
    
    (三)經營業績存在下滑風險
    
    2020年1-6月,公司營業收入為1,606.12萬元,上年同期營業收入為2,390.83萬元,同比下降32.82%;公司歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤為-3,870.18萬元,同比上升39.97%,但仍然為負。量子保密通信網絡推進的時間和進度存在不確定性,造成對量子通信產品的采購需求呈現一定的波動性,公司經營業績存在下滑風險。
    
    (四)政府補助變化風險
    
    公司所從事的量子通信產業是國家戰略新興產業,受到國家大力支持。報告期內,公司獲得了國家和地方政府多項專項資金、科研經費等,促進了公司的技術研發和創新,并提升了公司的經營業績。報告期內,公司對政府補助存在較大依賴,利潤總額中政府補助金額為3,445.29萬元;報告期期末,遞延收益余額為15,149.86萬元,均來自于政府補助。如果未來政府補助政策發生變化,導致公司不能繼續享受政府補助,將會對公司的利潤水平產生一定的影響。
    
    (五)核心技術人員流失風險
    
    公司技術和產品的研發依賴專業人才和團隊,特別是核心技術人員。當前,量子通信行業對于技術和人才競爭日益激烈,如果出現核心技術人員大量流失,將會在一定程度上影響公司的市場競爭力和技術創新能力。
    
    四、重大違規事項
    
    2020年上半年度,公司不存在重大違規事項。
    
    五、主要財務指標的變動原因及合理性
    
    2020年上半年度,公司主要財務數據如下:
    
    單位:元
    
                  項目                 2020年1-6月        2019年1-6月     同期增減(%)
     營業收入                            16,061,167.36       23,908,305.36        -32.82
     歸屬于上市公司股東的凈利潤         -13,345,133.72      -23,227,884.69         42.55
     歸屬于上市公司股東的扣除非經       -38,701,778.08      -64,473,251.08         39.97
     常性損益的凈利潤
     經營活動產生的現金流量凈額         -50,741,820.16      -23,392,271.06       -116.92
                  項目                 2020年6月30日      2019年12月31日    同比增減(%)
     歸屬于上市公司股東的凈資產         972,259,722.82      985,604,856.54         -1.35
     總資產                           1,189,336,598.04    1,245,832,517.41        -4.53
    
    
    2020年上半年度,公司主要財務指標如下表所示:
    
    單位:元
    
                 項目                2020年1-6月     2019年1-6月       同期增減(%)
     基本每股收益(元/股)                   -0.22            -0.39               43.59
     稀釋每股收益(元/股)                   -0.22            -0.39               43.59
     扣除非經常性損益后的基本每股             -0.65            -1.07               39.25
     收益(元/股)
     加權平均凈資產收益率(%)                -1.36             -2.6  增加1.24個百分點
     扣除非經常性損益后的加權平均             -3.95            -7.23   增加3.28個百分點
     凈資產收益率(%)
     研發投入占營業收入的比例(%)           191.36           169.84  增加21.52個百分點
    
    
    2020年半年度,公司主要財務數據及指標變動的原因如下:
    
    1、營業收入同比下降32.82%,主要系公司收入集中在四季度,上半年營業收入較少,占全年比例低且有所波動所致。
    
    2、歸屬于上市公司股東的凈利潤為負,但同比上升42.55%、虧損減少,主要系報告期內管理費用、銷售費用、研發投入較上年同期減少,致使凈利潤較上年同期有所提升。
    
    3、經營活動產生的現金流量凈額同比下降116.92%,主要系報告期內下游客戶受疫情影響,復工延遲,客戶回款較上年同期減少所致。
    
    4、基本每股收益、稀釋每股收益、扣除非經常性損益后的基本每股收益均為負,但同比增長分別為43.59%、43.59%、39.25,主要系2020年1-6月公司凈虧損同比減少所致。
    
    綜上,公司2020年半年度主要財務數據及財務指標變動具備合理性。
    
    六、核心競爭力的變化情況
    
    2020年上半年,公司的核心競爭力未發生不利變化,具體如下:
    
    (一)核心技術優勢
    
    公司經過多年的探索和發展,不僅掌握了量子通信的一系列核心技術并不斷優化,在基礎研究向工程應用轉化能力上達到了國際領先水平,并在組網控制、工程技術及核心組件等方面都具有優勢。公司形成了從基礎研究成果向工程應用快速轉化的技術能力體系,包括技術頂層設計能力、產品規劃設計能力、產品創新優化能力等,大量量子通信網絡建設案例和行業客戶應用案例,不斷從應用側傳遞需求信息,對下一代產品的研發設計以及當前產品的快速持續優化形成了強有力的支撐。
    
    公司是密碼行業標準化技術委員會首批會員單位、中國量子通信產業聯盟發起單位、中國信息協會量子信息分會發起單位、國際云安全聯盟(CSA)量子安全國際工作組(QSSWG)發起單位、國際電信聯盟(ITU)成員單位,擁有安徽省認定企業技術中心、安徽省量子信息工程技術研究中心。公司堅持自主研發創新,秉承“預研一代、研制一代、生產一代”的總體布局,通過構建高水平的研發技術平臺,在保障市場占有率的同時,實現產品和技術的更新換代。公司已擁有專利223項,其中發明專利51項、實用新型專利125項、外觀設計專利33項、國際專利14項,計算機軟件著作權195項,并擁有多項非專利技術。
    
    依托強大的技術優勢,公司為國家量子保密通信“京滬干線”、“武合干線”等骨干網工程的核心設備供應和項目實施提供了堅實的保障,并在國家重大活動保障中發揮作用,如黨的“十八大”、“十九大”、“抗戰勝利70周年閱兵”、杭州G20峰會、青島上合組織峰會、首屆中國國際進口博覽會等。
    
    (二)人才優勢
    
    公司十分重視人才團隊建設,堅持產學研相結合的人才培養之路,構建了一支技能全面、素質過硬的核心技術團隊,人員梯隊覆蓋理論研究、系統設計、光學、電子學與集成電路、硬件邏輯、軟件等專業方向。公司核心技術團隊對量子信息技術有深刻的理解和廣闊的視野,能夠及時了解跟蹤行業應用和基礎科研動態,準確把握前沿領域客戶的需求,多名核心技術人員作為項目負責人及主要研發人員參與了國家高技術研究發展計劃(863計劃)、安徽省自主創新重大專項、安徽省科技重大專項計劃、山東省自主創新成果轉化重大專項等研發項目。公司“規模化量子網絡組網技術產業創新團隊”被評定為合肥市第二批“228”產業創新團隊,“量子通信接入網絡核心技術產業創新團隊”被評定為合肥市第五批“228”產業創新團隊,“量子通信接入網絡核心技術產業創新團隊”被評定為安徽省第九批“115”產業創新團隊,“濟南市量子通信創新團隊”被評定為“濟南市優秀創新團隊”。公司同時在合肥、濟南、廣州、北京、上海設有研發團隊,對接當地高校、科研院所等優勢技術資源,負責不同領域的技術研發。
    
    此外,公司通過豐富企業文化、提高福利待遇、提供公平晉升機制、增加培訓機會等一系列措施,努力創造開放、協作的工作環境和企業文化氛圍來吸引、培養和留住人才,以保持技術人員和研發團隊的穩定,并通過多層次的人才培養體系,為公司技術領先奠定了堅實的人才基礎。
    
    (三)品牌優勢
    
    公司重視品牌培育和建設,具有較高的知名度。自創辦以來,公司在量子通信領域深耕細作,通過為“京滬干線”、“武合干線”、北京城域網、上海城域網、濟南城域網、合肥城域網、武漢城域網建設提供產品和技術保障,以及在政務、金融、電力、國防等行業和領域的開拓性應用,樹立了良好的品牌形象。公司正在牽頭或參與多項國際標準、國家標準、行業標準的制定。2014年10月,公司作為中國的代表企業參加莫斯科“開放式創新”國際創新發展論壇暨展覽。2016年12月,歐盟量子技術旗艦項目高級指導委員會主席Jürgen Mlynek率領委員會成員專程訪問公司。公司作為中國量子通信產業化的代表企業,在業內建立了自己的品牌優勢。
    
    (四)工程應用優勢
    
    量子通信產品從實驗階段到進入市場直至大規模應用需要經過不斷的測試、驗證和實踐檢驗,是一個較長的過程。公司的產品已在國家量子保密通信網絡建設項目、地方量子保密通信城域網及行業接入應用中得到了驗證,已有超過6,000公里光纖量子保密通信網絡使用了公司提供的產品且處于在線運行狀態。公司高度重視產品的開發和升級工作,不斷開發出能夠適應復雜環境、滿足行業客戶需求的不同產品,并在金融、電力等領域得到有效應用,如中國人民銀行人民幣跨境收付信息管理系統、工商銀行電子檔案應用數據庫同步系統、阿里云網商銀行數據傳輸、交通銀行企業網銀用例建設、徽商銀行數字證書傳輸等,以及國家電網北京災備中心、上海災備中心的異地容災備份數據量子加密傳輸,北京市電力公司、安徽省電力公司、南京市電力公司的調度與配電自動化電量采集等。
    
    (五)核心組件自主可控優勢
    
    量子通信作為一種創新性的信息安全技術手段,關鍵的核心組件自主可控對產品的開發和推廣應用必不可少。美國在其2017年8月更新的針對信息安全類商品的出口管制清單中,明確列入“專門設計(或制造)以用于實現或使用量子密鑰(也稱量子密鑰分發QKD)”的商品;在2017年12月更新的針對“許可證例外”的說明中,量子密碼類商品或軟件只對中國非政府類用戶可以適用“許可證例外”。公司高度重視核心組件的自主可控,通過不斷的研發創新,掌握了一系列核心技術,形成了完整的工藝流程,取得了包括近紅外單光子探測器、量子光源、光頻率轉換模塊以及量子隨機數發生器等核心組件成果。同時,對于構成核心組件中的關鍵器件,公司不斷加大資源投入與重點科研院所進行合作開發,既保證了關鍵器件的有效供應,也擺脫了該關鍵器件依賴進口的不利局面。公司核心組件的自主可控不但提高了企業的核心競爭優勢,使公司具備進入特定目標用戶市場的先決條件,也為行業的持續發展提供了必要基礎。
    
    (六)資質優勢
    
    行業資質和認證是衡量企業綜合競爭力的重要因素。公司產品主要用于信息安全領域,進入某些重要的應用領域必須通過嚴格的檢測并取得入圍許可的資質。公司及子公司憑借雄厚的技術研發能力、領先的技術優勢以及產品支撐體系獲得了各類業務資質、許可和證書,包括軍工相關資質證書、商用密碼產品型號證書、軟件能力成熟度集成模型CMMI L4證書。公司在資質方面的優勢為公司拓展業務、開拓市場發揮了顯著的作用。
    
    七、研發支出變化及研發進展
    
    2020年上半年,公司研發投入3,073.39萬元,占當期營業收入的比例為191.36%;截至2020年6月30日,公司擁有研發人員180人,占公司總人數的46.15%。截至2020年6月30日,公司已擁有專利223項,其中發明專利51項、實用新型專利125項、外觀設計專利33項、國際專利14項,計算機軟件著作權195項。
    
    2020年上半年,公司在研項目正常開展,進展順利,并取得一定的研發成果。2020年1-6月,公司新申請專利37項,授權專利15項(其中發明專利5項),新增已登記的軟件著作權2項。
    
    八、新增業務進展是否與前期信息披露一致
    
    不適用。
    
    九、募集資金的使用情況及是否合規
    
    不適用。
    
    十、控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員的持股、質押、凍結及減持情況
    
    (一)控股股東、實際控制人持股情況
    
    1、控股股東持股情況
    
    公司股權較為分散,截至2020年6月30日,前五大股東的持股比例分別為18.00%、11.01%、7.60%、6.60%、5.67%,無控股股東。
    
    2、實際控制人持股情況
    
    公司法人股東科大控股與自然人股東彭承志、程大濤、柳志偉、于曉風、費革勝、馮輝為一致行動人,系公司實際控制人。截至2020年6月30日,法人股東科大控股直接持有公司10,800,000股股份,持股比例為18.00%;彭承志直接持有公司1,692,000股股份,并通過合肥琨騰、合肥鞭影、寧波琨騰間接持有公司2,097,493股股份,其合計持有公司3,789,493股股份,持股比例為6.3158%;程大濤直接持有公司3,264,000股股份,持股比例為6.47%;柳志偉直接持有公司2,340,000股股份,持股比例為4.64%;于曉風直接持有公司924,000股股份,持股比例為1.83%;費革勝直接持有公司1,416,000股股份,持股比例為2.81%;馮輝直接持有公司936,000股股份,持股比例為1.86%。
    
    (二)董事、監事和高級管理人員持股情況
    
    截至2020年6月30日,公司董事、監事和高級管理人員的持股情況如下:序號 姓名 職務 持股數量(股) 合計持股
    
                                            直接持股   間接持股     小計     比例(%)
       1    彭承志          董事長         1,692,000  2,097,493  3,789,493    6.3158
       2     王兵          副董事長                -          -          -          -
       3     應勇          副董事長                -          -          -          -
       4     趙勇    董事、總裁、總工程師    434,000  1,218,001  1,652,001    2.7533
       5    王根九           董事          2,205,000  2,376,000  4,581,000    7.6350
       6     王希            董事                  -          -          -          -
       7    舒華英         獨立董事                -          -          -          -
       8    楊棉之         獨立董事                -          -          -          -
       9     李健          獨立董事                -          -          -          -
      10     馮鐳         監事會主席               -      7,500      7,500     0.0125
      11    耿雙華           監事                  -          -          -          -
      12    范奇暉           監事                  -          -          -          -
      13     陳慶             -              242,000          -    242,000    0.4033
      14     張軍    副總裁、董事會秘書、    196,000          -    196,000    0.3267
                           財務總監
      15    馮斯波          副總裁           158,000          -    158,000    0.2633
      16    張愛輝          副總裁                 -    124,000    124,000    0.2067
      17     何煒           副總裁                 -     72,000     72,000     0.1200
      18     鐘軍           副總裁                 -     90,000     90,000     0.1500
    
    
    注:原常務副總裁陳慶已辭去其常務副總裁;原副董事長王根九已辭去其副董事長職務,仍擔任公司董事;董事應勇選舉為公司副董事長。
    
    截至2020年6月30日,公司實際控制人、董事、監事和高級管理人員持有的股份不存在質押、凍結情形,未發生股份減持情形。
    
    十一、上海證券交易所或者保薦機構認為應當發表意見的其他事項
    
    無。
    
    (此頁以下無正文)(此頁無正文,為《國元證券股份有限公司關于科大國盾量子技術股份有限公司2020年半年度持續督導跟蹤報告》之簽章頁)
    
    保薦代表人(簽字):
    
    高 震 馬 輝
    
    國元證券股份有限公司
    
    年 月 日

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